期货法律法规题库2022期货公司管理办法题库考前模拟考试193

1. [多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

A. A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B. B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C. C．非法干预期货公司经营管理^{(company s management)}活动
D. D．股东未按照出资比例行使表决权

2. [多选题]《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

A. 不得滥用权力^{(abuse power)}
B. 不得占用期货公司的资产
C. 不得挪用客户保证金和其它资产
D. 不得损害期货公司、客户的合法权益

3. [多选题]期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。

A. 支付
B. 委托
C. 交易
D. 结算

4. [多选题]下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

A. 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业^{(futures brokers)}务需取得相应业务资格
B. 期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C. 期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业^{(futures brokers)}务
D. 期货公司从事商品期货经纪业^{(futures brokers)}务两年后，可以自行开展其他业务

5. [多选题]下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

A. 任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料^{(application material)}等方式成为期货公司股东
B. 通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
C. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
D. 非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

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