吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期

【名词&注释】

经营管理(management)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、客户保证金(customer credit balance)、整改意见(reform advice)、违法违规行为、利用职务之便(the using official post convenience)、证监会派出机构、书面报告(written report)

[单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. A．2
B. B．3
C. C．4
D. D．5

[单选题]王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告^{(written report)}公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

[单选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

[多选题]首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营

本文链接：https://www.51bdks.net/show/6gk6qw.html