第八章融资融券业务题库模拟考试183

1. [多选题]证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立()。

A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户

2. [单选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

3. [单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 10万元以上15万元以下
B. 15万元以上20万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 30万元以上50万元以下

4. [多选题]证券公司对证券发行人^(issuer)的权利，是指（）。

A. 请求召开证券持有人会议的权利
B. 参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C. 配售股份的认购权利
D. 请求分配投资收益的权利

5. [多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

6. [多选题]证券金融公司对证券发行人^(issuer)的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。

A. 请求召开证券持有人会议
B. 参加证券持有人会议、提案、表决
C. 配售股份的认购
D. 请求分配投资收益

7. [单选题]按《建筑地基基础^{(building foundation)}工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定，土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致，并遵循（）的原则。

A. 开槽支撑，先撑后挖，分层开挖，严禁超挖
B. 开槽支撑，先挖后撑，分层开挖，严禁超挖
C. 开槽支撑，先撑后挖，分段开挖，严禁超挖
D. 开槽支撑，先挖后撑，分段开挖，严禁超挖

8. [单选题]关于“标的证券”正确的说法是（）

A. A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券B.在沪、深交易所上市的所有证券C.证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单D.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布

9. [单选题]在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外

A. A、100%B、200%C、300%D、400%

10. [单选题]某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（）

A. A：110%B：90%C：50%D：40%

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