2022经济法题库第八章证券法律制度题库终极模拟试卷150

1. [单选题]债券的发行主体不包括()。

A. 政府
B. 自然人
C. 金融机构
D. 公司企业^{(incorporated business)}

2. [单选题]下列不符合股份有限公司增资发行新股必须符合的条件是（）。

A. 健全良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 曾出现过一次漏税行为
D. 最近3年财务会计文件无虚假记载

3. [单选题]公司最近（）连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所决定终止股票上市交易。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

4. [单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 承销的证券公司
D. 保荐人

5. [单选题]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

6. [单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。

A. 普通股和优先股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 记簿式股和实物券式股

7. [多选题]收购上市公司部分股份应发出收购要约，在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有（）。

A. 收购人关于收购的决定
B. 被收购上市公司名称^{(company name)}
C. 收购目的
D. 收购期限和收购价格
E. 收购所需总金额及资金保证

8. [多选题]下列属于资本证券的是（）。

A. 支票
B. 货单
C. 股票
D. 栈单
E. 债券

9. [多选题]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

A. 注册资本^{(registered capital)}最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所^{(management place)}和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

10. [多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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