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其他2022证券投资基金题库全套模拟试题149

来源: 必典考网    发布:2022-05-30     [手机版]    
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必典考网发布其他2022证券投资基金题库全套模拟试题149,更多证券投资基金题库的模拟考试请访问必典考网其他频道。

1. [单选题]()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构(decision making body)

A. A.总经理
B. B.董事会
C. C.风险控制委员会
D. D.投资决策委员会


2. [多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)机制的层次一般包括()。

A. A.员工自律
B. B.部门各级主管的检查监督
C. C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


3. [多选题]以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有()。

A. 又称专户理财业务
B. 由商业银行担任资产托管人
C. 基金管理公司向特定客户募集资金
D. 运用委托财产进行证券投资的活动


4. [多选题]基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。

A. 投资收益水平
B. 合规运作情况
C. 内部风险控制情况
D. 市场风险控制情况


5. [多选题]场外资金清算步骤包括()。

A. 接收会计数据
B. 基金托管人(fund trustee)通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C. 基金托管人(fund trustee)对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D. 对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人


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