作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并

【名词&注释】

有限合伙制(limited partnership)、普通合伙人(general partner)、证券交易所(stock exchange)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、普通股股票(common stock)、证券承销商(security underwriter)、证券经纪商(security broker)、证券交易商(securities dealer)、违规操作风险

[单选题]作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：

A. A.证券做市商B.证券交易商^{(securities dealer)}C.证券经纪商^{(security broker)}D.证券承销商^{(security underwriter)}

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学习资料：

[多选题]我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。

A. “额度管理”阶段
B. “指标管理”阶段
C. “通道制”阶段
D. “保荐制”阶段
E. “分配制”阶段

[单选题]（）以下关于信用评级机构的表述正确的是：

A. A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级B.信用评级越低的证券越值得购买C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D.债券一般不需要进行信用评级

[多选题]（）作为证券做市商，投资银行：

A. A.有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场B.可以维持市场价格的稳定C.代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易D.负责证券包销

[多选题]（）在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类：

A. A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司型合伙人D.契约型合伙人

[多选题]（）投资银行在自营业务中的风险包括：

A. A.创新业务风险B.市场风险C.违规操作风险D.包销风险

[多选题]（）我国的股票发行审核委员会：

A. A.是中国证监会设立的工作机构B.委员除从中国证监会人员中委派外，还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员C.其常设办事机构是证监会机构监管部D.发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系，须回避对该公司的审核

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