证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政

【名词&注释】

主要内容(main contents)、服务机构(service organization)、研究报告(research report)、行政法规(administrative regulation)、暂行办法(interim procedures)、相关规定(relevant regulations)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、证券公司内部控制

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎

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学习资料：

[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性

[多选题]AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

A. 金融分析师联盟
B. 特许金融分析师学院
C. 欧洲证券分析师公会
D. 亚洲证券分析师联合会

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