期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务

【名词&注释】

业务培训(professional training)、大学本科(undergraduate college)、情节严重(gravity of the circumstances)、本科学历(undergraduate diploma)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、任职期间、造成严重后果、利用职务之便(the using official post convenience)

[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取其它非法利益。（）

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[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定履行职责
B. B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. C．未按规定参加业务培训
D. D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

A. A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

[单选题]申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 8

[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人

[多选题]甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是（）。

A. 甲是大专学历，从事期货业务15年
B. 乙本科学历，在银行工作了3年
C. 丙研究生学历，刚毕业
D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

[单选题]王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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