根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，

【名词&注释】

主体资格(subject qualification)、成交价格(transaction value)、贯彻执行、相关规定(relevant regulations)、履行职责(acquittal)、人的独立性(individual independence)、风险管理部门、管理状况、政策规定(policy and stipulation)、个人汽车贷款

[多选题]根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

A. 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]假定投资者小王以90元的价格买入某面额为100元的5年期贴现债券，持有两年以后试图以9.95%的持有期间收益率将其转让给投资者小陈，而投资者小陈认为买进该债券给自己带来的最终收益率不应低于10%。那么，在这笔债券交易中，（　）。

A. 小王、小陈的成交价格应在75.13元与108.8元之间
B. 小王、小陈的成交价格应在89.08元与90.07元之间
C. 小王、小陈的成交价格应在90.91元与91.70元之间
D. 小王、小陈不能成交

[多选题]从策略理论来讲，市场营销中的4Ps是指（　　）。

A. 产品
B. 价格
C. 促销
D. 品牌
E. 分销

[单选题]以下属于个人汽车贷款审查和审批环节的主要风险点的是（　）。

A. 借款人的主体资格是否符合银行相关规定
B. 业务不合规，业务风险与效益不匹配
C. 借款人所提交的材料是否真实、合法
D. 贷款资金发放前，未审核借款人相关变易资料和凭证

本文链接：https://www.51bdks.net/show/6elke4.html