2022基金销售从业资格考试题库基金销售行为规范及信息管理题库模拟考试系统165

1. [单选题]关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

2. [单选题]基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。

A. 办理执业注册
B. 后续培训
C. 执业年检
D. 以上全部

3. [单选题]不属于基金产品风险等级的是（）。

A. 低风险等级
B. 无风险等级
C. 中风险等级
D. 高风险等级

4. [单选题]（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构
B. 基金业协会
C. 中国人民银行及其派出机构
D. 以上皆可

5. [单选题]证券投资基金是一种（）投资工具，其主要功能是（）投资，（）投资单一证券所带来的个别风险。

A. 短期；集中；降低
B. 短期；分散；提高
C. 长期；分散；降低
D. 长期；集中；提高

6. [单选题]基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是（）。

A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D. 以上全部

7. [单选题]基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 承诺利用基金资产进行利益输送
D. 以上全部

8. [单选题]下列说法中错误的是（）。

A. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
B. 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C. 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议
D. 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

9. [单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 12

10. [单选题]基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

A. 证券行业自律机构
B. 期货行业自律机构
C. 基金行业自律机构
D. 银行行业自律机构

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