第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022全套模拟试题151

1. [单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产^{(net assets)}不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产^{(net assets)}不低于人民币（）万元。

A. A．3000、6000
B. B．6000、3000
C. C．6000、6000
D. D．3000、3000

2. [多选题]发生下列（）情况，应当召开债券持有人^{(bond holder)}会议。

A. A．拟变更募集说明书的约定
B. B．发行人不能按期支付本息
C. C．发行人减资
D. D．发行人破产

3. [单选题]发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。

A. 发行人
B. 包销商
C. 承销商
D. 交易所

4. [单选题]对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

A. A、发行结束至少已满3个月
B. B、发行结束至少已满6个月
C. C、发行结束至少已满1个月
D. D、发行结束至少已满1年

5. [单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

A. A、最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. B、最近3年实现的年均可分配利润的20%
C. C、最近2年实现的年均可分配利润的30%
D. D、最近3年实现的年均可分配利润的30%

6. [多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

A. A、本次证券发行的方案
B. B、本次募集资金使用的可行性报告
C. C、本次募集资金使用的报告
D. D、其他必须明确的事项

7. [单选题]上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。

A. 保荐机构
B. 评级机构
C. 律师
D. 注册会计师

8. [多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 转股价格修正条款
D. 以上都不对

9. [多选题]股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。

A. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B. 决议的有效期
C. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D. 转股价格的确定和修正

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