【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、过错责任、法律知识、银行存款(bank deposit)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、证明文件(documentary evidence)、证券营业部(security operation house)、商品期货交易(commodity futures trading)、申请材料(application material)
[多选题]关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。
A. 充分揭示股指期货风险
B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C. 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易(commodity futures trading)经历
D. 测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料(application material)
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学习资料:
[单选题]股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖()章的本外币定、活期存款证明。
A. 证券营业部(security operation house)专用
B. 商业银行业务
C. 中国境外银行业务
D. 中国境内银行业务
[单选题]承担股指期货交易的履约责任时应当遵循()原则。
A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平
[单选题]在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A. 12
B. 6
C. 3
D. 1
[多选题]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料(application material)。
A. 股指期货仿真交易经历
B. 商品期货交易(commodity futures trading)经历
C. 资金状况
D. 法律知识
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