【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、管理程序、建立健全(establishing and perfecting)、农业银行(agricultural bank)、首问负责制(first asking duty system)、各职能部门(different functional department)、决策机构(decision making body)、风险管理部门、规章制度管理、健全规章制度
[多选题]基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风险经理),负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。
A. 收集
B. 整理
C. 识别
D. 监测
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学习资料:
[单选题]明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。
A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立违规整改制度
[单选题]各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于()。
A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计
[单选题]协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A. 经营决策机构(decision making body)
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门
[多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作
[多选题]农业银行尽职监督管理的方法包括()。
A. 现场检查
B. 非现场监测
C. 营销支持
D. 分析评价
[多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制()。
A. 欺诈
B. 非法集资
C. 商业贿赂
D. 内幕交易
[多选题]对公客户经理在工作中要做到客户至上,应()。
A. 执行首问负责制
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 举止大方
[多选题]围绕全行“3510”发展战略,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,明确风险管理战略,(),加强队伍建设,建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系,促进全行风险管理水平明显提升。
A. A, B, C, D
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