【名词&注释】
公共利益(public interest)、行为规范(code of conduct)、采取措施(take measures)、期货交易所(futures exchange)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、间歇性精神病(intermittent psychosis)、有关规定(related regulations)、具体办法(concrete methods)
[多选题]下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。
A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货从业人员从事非期货业务
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[单选题]以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。
A. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
B. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证
[单选题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 高级管理人员或者董事会
[单选题]对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,其中不能参加期货从业人员资格考试的是()。
A. 甲今年20周岁,小学毕业
B. 乙今年28岁,硕士学历,患有间歇性精神病(intermittent psychosis)
C. 丙今年15岁,人称“神童”,现已大学毕业
D. 丁高中毕业就在家待业
[多选题]下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有()。
A. 期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
B. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C. 期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D. 期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
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