【名词&注释】
年度报告(annual report)、证券交易所(stock exchange)、必备条件(essential condition)、发行股票、发起人协议、投资咨询机构(investing consultation institute)、业务人员(business operation personnel)、会计年度(fiscal year)、机构名称(organization name)、书面报告(written report)
[多选题]证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员(business operation personnel)必备条件是()。
A. 具备法律知识
B. 具备证券专业知识
C. 有从事证券业务2年以上的经验
D. 有买卖股票3年以上的经验
E. 具备一定评级经验
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[单选题]下列关于发行公司债券的说法中,错误的是()。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
[单选题]股票或债券上市交易的公司,应当在每一会计年度(fiscal year)结束之日起()个月内,向有关机构或部门提交年度报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]通过证券交易所的交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告(written report)。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有()。
A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额
[多选题]下列属于资本证券的是()。
A. 支票
B. 货单
C. 股票
D. 栈单
E. 债券
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