2022第七章证券中介机构题库模拟在线题库158

1. [单选题]证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A. A、5%
B. B、10%
C. C、15%
D. D、20%

2. [单选题]证券经纪业务（）。

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

3. [多选题]证券公司的反洗钱义务包括（）。

A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作

4. [多选题]律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

5. [多选题]我国《证券法》^{(securities law)}授予证券监管机构^{(securities supervision agencies)}对证券服务机构有（）。

A. 监管权
B. 现场检察权
C. 检察权
D. 管理权

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