证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有

【名词&注释】

合法权益(legal rights)、道德风险(moral hazard)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、委托人(principal)、不必要的(unnecessary)、买卖双方(both buyers)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、证券经纪商(security broker)

[单选题]证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。

A. A、10%
B. B、5%
C. C、8%
D. D、15%

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券经纪商^{(security broker)}对委托人的首要义务是（）。

A. 承担赔偿责任
B. 维护委托人的权益
C. 严格按照委托人的要求办理委托事务
D. 尽量使买卖双方^{(both buyers)}按自己意愿成交

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}内部控制应重点防范的内容不包括（）。

A. A、越权经营
B. B、预算失控
C. C、道德风险
D. D、决策失误

[单选题]由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。

A. A、电话划款凭证
B. B、网络划款凭证
C. C、书面划款凭证
D. D、传真划款凭证

[单选题]根据有关规定^{(related regulations)}，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

A. A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日

[多选题]证券经纪业务中证券经纪商^{(security broker)}必须遵守的规则包括（）。

A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息

本文链接：https://www.51bdks.net/show/69lv4w.html