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期货投资咨询机构的从业人员不得有下列()的行为。

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  • 【名词&注释】

    传播媒介(media)、可能性(possibility)、管理办法、合法权益(legal rights)、期货市场(futures market)、行为准则(code of conduct)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、利益冲突原则

  • [多选题]期货投资咨询机构(investing consultation institute)的从业人员不得有下列()的行为。

  • A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
    B. 代理客户从事期货交易(futures trading)
    C. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其他行为
    D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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  • 学习资料:
  • [多选题]期货从业人员从事期货业务前()。
  • A. 应该接受专门的岗位学习和培训
    B. 具备专门的专业知识、职业技能
    C. 必须取得期货从业人员资格证书
    D. 必须具有金融从业经历

  • [多选题]下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
  • A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
    B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先
    C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先
    D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

  • [多选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易(futures trading)各方的合法权益。
  • A. 公开
    B. 公平
    C. 公正
    D. 公允

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