实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研

【名词&注释】

澳大利亚(australia)、主要内容(main contents)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、"防火墙"、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、管理部门、证券公司内部控制

[判断题]实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）

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学习资料：

[单选题]亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。

A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

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