2022第六章证券自营业务题库模拟考试174

1. [多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A. A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C．交易方式^{(transaction mode)}的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

2. [多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

3. [单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%

4. [多选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 国债
B. 投资级公司债
C. 货币市场基金
D. 央行票据

5. [多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券

6. [多选题]自营业务具有的特点是（）。

A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性

7. [多选题]证券交易禁止（）。

A. 假借他人名义自营业务
B. 将自营账户借给他人使用
C. 自营业务与代理业务混合操作
D. 委托他人代为买卖证券

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