对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取

【名词&注释】

财务状况(financial situation)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、纪律处分(disciplinary punishment)、商品期货交易(commodity futures trading)

[多选题]对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

A. 责令整改
B. 书面警示
C. 公开谴责
D. 暂停受理申请开立新的交易编码

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学习资料：

[多选题]《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。

A. 基本情况的分值上限为20分
B. 相关投资经历的分值上限为15分
C. 财务状况的分值上限为50分
D. 诚信状况的分值上限为15分

[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

A. 净资产不低于人民币200万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

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