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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库2022智能每日一练(10月15日)

来源: 必典考网    发布:2022-10-15     [手机版]    
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必典考网发布关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库2022智能每日一练(10月15日),更多关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库的每日一练请访问必典考网期货法律法规题库频道。

1. [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行


2. [单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当()。

A. 报中国证监会备案
B. 报中国期货业协会备案
C. 报中国证监会批准
D. 报中国期货业协会批准


3. [单选题]()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A. 中国证监会、中金所及中期协
B. 中国证监会及中国期货保证金(cover cost)监控中心
C. 中期协及中金所
D. 中国证监会及其派出机构


4. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构


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