2022证券投资基金题库考前点睛模拟考试295

1. [单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A. A．1%
B. B．2．5%
C. C．3%
D. D．5%

2. [多选题]基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。

A. A．性质不同
B. B．收益与风险特性不同
C. C．信息披露程度不同
D. D．资金使用方向不同

3. [多选题]中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）

A. A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B. B．采取专家评审的方式对申请材料^{(application material)}的内容进行审查
C. C．采取调查核实的方式对申请材料^{(application material)}的内容进行审查
D. D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

4. [多选题]下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。

A. A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B. B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C. C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D. D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

5. [单选题]普通的开放式基金发售方式主要有（）。

A. 网上发售
B. 金额认购
C. 证券认购
D. 网下发售

6. [多选题]投资人可以通过（）办理开放式基金的认购。

A. 基金管理人
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

7. [多选题]LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B. 募集金额不少于2亿元人民币
C. 持有人不少于100人
D. 基金管理公司规定的其他条件

8. [多选题]下列属于LOF上市交易的特点的是（）。

A. 基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D. 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

9. [多选题]下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。

A. 基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
B. 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
C. 证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值
D. 证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值

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