2022证券交易题库第六章证券自营业务题库模拟练习题291

1. [单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A. 中国证监会
B. 证券公司住所地证监局
C. 证券公司所在省证监局
D. 中国人民银行

2. [单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 撤销相关业务许可

3. [多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券

4. [多选题]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系

5. [多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项

6. [多选题]证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识

7. [多选题]下列关于《证券法》^{(securities law)}对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

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