由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理机构、业务流程(business process)、建立健全(establishing and perfecting)、巴塞尔委员会(basel committee)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、实际使用人、中国证券(china ' s securities)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、反洗钱法律法规

[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）

A. 注意账户真实所有人。
B. 识别客户真实身份。
C. 注意保管箱的实际使用人。
D. 预防电子银行风险。

[单选题]下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？（）

A. 中国
B. 美国
C. 英国
D. 澳大利亚

[单选题]对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处一万元以上五万元以下罚款
C. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予纪律处分

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

A. 发卡银行
B. 办理业务的金融机构
C. 收单行
D. 总行

[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。

A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券^{(china s securities)}监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国反洗钱监测中心

[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 洗钱或者恐怖融资
D. 经营

本文链接：https://www.51bdks.net/show/67xko4.html