【名词&注释】
投资规模(investment scale)、证券公司(securities company)、股指期货交易(stock index futures exchange)、交易保证金(trade security deposit)、证券衍生品(securities derivatives)、期货保证金(cover cost)
[多选题]证券自营业务参与股指期货交易,应符合()。
A. 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B. 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20%计算风险资本准备
C. 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D. 自营权益类证券和证券衍生品(securities derivatives)的合计额不得超过净资本的100%
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学习资料:
[单选题]证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A. A.0.5%
B. B.1%
C. C.3%
D. D.5%
[单选题]集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的()。
A. A.30%
B. B.25%
C. C.20%
D. D.10%
[多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金(cover cost)
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金(cover cost)
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