《现代资产组合理论》发表于1952年，标志着人们对风险的认识取得

【名词&注释】

公用事业(public utilities)、基本内容(basic content)、突破性进展(breakthrough progress)、创业板市场(growth enterprise market)、交易价格(transaction value)、权利金(royalty)、管理工具、耐用品(durable goods)、威廉姆斯(vaughan williams)、资金投入比例

[单选题]《现代资产组合理论》发表于1952年，标志着人们对风险的认识取得了突破性进展，其作者是（）

A. 威廉姆斯^{(vaughan williams)}
B. 马科维茨
C. 夏普
D. 巴彻利尔

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学习资料：

[单选题]我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过（）

A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％

[多选题]下列属于周期型行业的有（）

A. 消费品业
B. 公用事业
C. 食品业
D. 耐用品^{(durable goods)}制造业
E. 采矿业

[单选题]作为期权的卖方（）。

A. 风险是有限的
B. 在理论上收益是无限的
C. 收益最大值为权利金
D. 只有权利而无义务

[单选题]2004年经国务院批准，深圳证券交易所开设“（）”，作为建立创业板市场的过渡性尝试。

A. 第三板市场
B. 第四板市场
C. 中小企业板
D. 主板市场

[多选题]基金制定投资政策的基本内容一般包括（）。

A. 确定投资目标和投资范围
B. 确定各具体的单个投资品种
C. 确定组合分散化的程度
D. 确定资金投入比例

[多选题]以下关于投资机构风险预警等级的表述，正确的有（）。

A. 在风险正常类的警报等级下投资机构应以预防和模拟监测为主，无须启动风险管理工具
B. 在风险关注类的警报等级下投资机构应根据预警报告启动风险管理工具，引导风险或转化风险，同时做好风险破坏的准备
C. 在风险可疑类的警报等级下投资机构应启动危机特别处理程序
D. 在风险失控类的警报等级下投资机构应尽快实施各类权益保全性的退出或清算，保证各类权益的变现以最大限度回收资金，或是利用特殊方法将收益锁定和保护起来

[多选题]投资机构风险管理的控制工具包括：（）。

A. 项目审核制度
B. 预警修正
C. 危机小组
D. 管理杠杆

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