反洗钱基础知识题库2022考试试题(08月13日)

1. [单选题]金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()

A. 半年内
B. 一年内
C. 两年内
D. 五年内

2. [单选题]《管理办法》延续“一法四令”的要求，明确保险机构^{(safety mechanism)}应当履行反洗钱的三大核心义务，即（）。

A. A．客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B. B．客户资料完整^{(complete data)}、交易记录可查、资金流转规范
C. C．合法审慎、保密、与司法机关行政机关全面合作
D. 依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

3. [单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

A. 一月
B. 三月
C. 半年
D. 一年

4. [多选题]金融机构及其工作人员依法提交（）和（）报告，受法律保护。

A. A、大额交易
B. B、可疑交易
C. C、个人信息
D. D、企业信息^{(enterprise s information)}

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