期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库终极模拟试卷229

1. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部^{(corporate headquarter)}至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 6

2. [单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A. 期货公司
B. 证券公司
C. 居间人
D. 中国证监会

3. [单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

A. 各自所在地
B. 证券公司所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意

4. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

5. [单选题]客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

A. 提供资金支持
B. 降低佣金
C. 提示风险
D. 提供有价值的信息

6. [单选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定^{(conforming to prescribed)}条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。

A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款

7. [多选题]证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

A. 经营场所显著位置
B. 网站
C. 证监会网站
D. 证监会派出机构

8. [多选题]证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统

9. [多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B, C, D

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