2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）

【名词&注释】

财务指标(financial index)、重要环节(important link)、建立健全(establishing and perfecting)、家庭财产(family possessions)、家庭收入(family income)、涨跌幅限制(price limits)、买卖双方(both buyers)、证券营业部(security operation house)、必不可少(absolutely necessary)、证券经纪商(security broker)

[判断题]2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）

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学习资料：

[单选题]客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。

A. 用作担保品的资金或证券资产情况
B. 近几年的经营状况
C. 反映偿债能力的主要财务指标
D. 变现能力的主要财务指标

[单选题]整个证券交易过程中必不可少^{(absolutely necessary)}的两个重要环节是（）。

A. 结算与清算
B. 结算与交收
C. 结算与清算、交收
D. 清算与交收

[单选题]在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

A. 最低申报数量
B. 最高申报数量
C. 平均申报数量
D. 最初申报数量

[单选题]证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商^{(security broker)}是（）。

A. 委托人，受托人
B. 受托人，委托人
C. 委托人，委托人
D. 受托人，受托人

[单选题]营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A. A、4
B. B、6
C. C、8
D. D、10

[单选题]客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。

A. A、证券与资金管理分离
B. B、券商托管证券、银行存管资金
C. C、券商与银行分工明确
D. D、专业和高效相结合

[单选题]不属于证券营业部^{(security operation house)}交易系统常见故障的有（）。

A. A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失

[单选题]下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。

A. A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方^{(both buyers)}在前收盘价的上下30%内确定D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

[多选题]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

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