下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合

【名词&注释】

法律规定、金融中心(financial center)、服务态度(service attitude)、化整为零、政府间国际组织(inter-governmental organization)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、公正性原则(fair principle)、专门研究(specialize)、公开性原则(publicity principle)

[单选题]下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

A. A预警性
B. B稳定性
C. C建设性
D. D独立性

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学习资料：

[单选题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括（）。

A. 全面性原则统一性原则
B. 独立性原则公正性原则^{(fair principle)}
C. 重要性原则及时性原则^{(principle of time)}
D. 公开性原则^{(publicity principle)}有效性原则

[单选题]中资金融机构的境外分支机构应当遵循反（）洗钱方面的法律规定，依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。

A. 中华人民共和国
B. 驻在国家或地区
C. 中国及驻在国家或地区
D. 国际

[单选题]（）是金融行动特别工作组的英文缩写，该组织是西方七国集团为了专门研究^(specialize)洗钱的危害与预防以及实现反洗钱的国际统一行动而成立的政府间国际组织，其成员国（地区）现已遍及北美、欧洲、亚洲、南美的主要金融中心。

A. FATF
B. FIU
C. SAR
D. AML

[单选题]下列（）不属于可疑支付交易。

A. 短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出；
B. 相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付；
C. 个人银行结算账户之间5万元以上无明显异常的款项划转；
D. 有意化整为零，逃避大额支付交易监测。

[单选题]服务态度是银行联系客户的“纽带”，（）是优质服务的保证。

A. 服务规范
B. 快捷服务
C. 平等待客
D. 诚实守信

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