【名词&注释】
主要内容(main contents)、拉丁美洲(latin america)、若干问题(some problems)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、自律性组织、财务顾问业务(financial advisory business)、服从组织、证券公司内部控制
[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。
A. 接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围,提供证券投资顾问服务
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学习资料:
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
A. A.为会员进行资格认证
B. B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C. C.对证券分析师进行培训
D. D.对证券分析师进行监督管理
[单选题]注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为()。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[单选题]投资管理与研究协会(AIMR)是()。
A. 北美的证券分析师组织
B. 欧洲证券分析师的协会组织
C. 亚洲证券分析师的协会组织
D. 拉丁美洲证券分析师公会
[多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。
A. 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B. 说明所依据的证券研究报告的发表日期
C. 禁止明示或者暗示保证投资收益
D. 以上均正确
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