证券交易题库2022第六章证券自营业务题库模拟考试库259

1. [单选题]常见的内幕交易行为有（）

A. A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D. D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

2. [多选题]已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

A. A．证券公司的营业柜台
B. B．报销发行新股
C. C．银行间市场^{(interbank market)}
D. D．代销发行新股

3. [单选题]证券公司自营业务的执行机构是（）。

A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 自营业务部门^{(business department)}

4. [单选题]持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

A. 6%
B. 5%
C. 10%
D. 20%

5. [单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍

6. [多选题]自营业务的风险主要包括（）。

A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险

7. [多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A. 知情人
B. 非法获取内幕信息的人
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 委托人

8. [多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

A. 扰乱正常的供求关系^{(relation between supply and demand)}
B. 造成证券价格异常波动
C. 损害投资者利益
D. 损害国家利益

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