2022第四章证券经纪业务题库模拟试卷258

1. [单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

A. A．证券公司
B. B．商业银行
C. C．托管银行
D. D．政策性银行

2. [多选题]关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有()。

A. 填写证券账户查询申请表
B. 提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C. 境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D. 境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

3. [单选题]证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。

A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户

4. [单选题]证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。

A. 证券投资顾问人员
B. 个人
C. 公司
D. 公司或个人

5. [多选题]讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议》
D. 《客户交易结算资金存管合同》

6. [多选题]客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A. 人工电话委托^{(telephone order)}
B. 自助委托
C. 网上委托
D. 电话自动委托

7. [多选题]《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

A. 标准券欠库风险
B. 政策风险
C. 放大交易风险
D. 信用风险

8. [多选题]以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。

A. 年轻人的投资意愿普遍很强
B. 年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C. 中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D. 老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守

9. [多选题]证券公司向客户提供服务的方式有（）。

A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. "一对一"专人服务
D. 互联网的应用

10. [多选题]中国证券^{(china s securities)}业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

A. 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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