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客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人

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    基本信息(basic information)、个人隐私(personal privacy)、客户经理(customer manager)、资金来源(capital source)、定期存款(fixed deposit)、证明文件(documentary evidence)、业务人员(business operation personnel)、活期存款(current deposit)、身份证件(authenticity of identity cards)、银行营业网点(banking offices)

  • [判断题]客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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  • 学习资料:
  • [多选题]一次性金融服务识别要点包括哪些?
  • A. A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    B. B.核对客户的有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件
    C. C.登记客户身份基本信息
    D. D.留存有效身份证件(authenticity of identity cards)或其他身份证明文件的复印件或影印件

  • [多选题]一次性金融服务识别对象有哪些?
  • A. A.客户
    B. B.代理人
    C. C.客户经理
    D. D.银行营业网点(banking offices)经办人员

  • [多选题]开立对公人民币活期存款(current deposit)账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。
  • A. A.银行营业网点(banking offices)经办人员
    B. B.客户经理
    C. C.经营部门负责人
    D. D.其他相关业务人员(business operation personnel)

  • [多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面?
  • A. A.大额现金开户
    B. B.异常开户
    C. C.存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
    D. D.一般存款账户

  • [多选题]在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份?
  • A. A、结婚证;
    B. B、完税证明;
    C. C、单位出具的收入证明;
    D. D、驾驶证

  • [多选题]银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责()
  • A. A、客户身份识别
    B. B、客户身份资料
    C. C、可疑交易报告
    D. D、交易记录保存

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