【名词&注释】
基本信息(basic information)、个人隐私(personal privacy)、客户经理(customer manager)、资金来源(capital source)、定期存款(fixed deposit)、证明文件(documentary evidence)、业务人员(business operation personnel)、活期存款(current deposit)、身份证件(authenticity of identity cards)、银行营业网点(banking offices)
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
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学习资料:
[多选题]一次性金融服务识别要点包括哪些?
A. A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B.核对客户的有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件
C. C.登记客户身份基本信息
D. D.留存有效身份证件(authenticity of identity cards)或其他身份证明文件的复印件或影印件
[多选题]一次性金融服务识别对象有哪些?
A. A.客户
B. B.代理人
C. C.客户经理
D. D.银行营业网点(banking offices)经办人员
[多选题]开立对公人民币活期存款(current deposit)账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。
A. A.银行营业网点(banking offices)经办人员
B. B.客户经理
C. C.经营部门负责人
D. D.其他相关业务人员(business operation personnel)
[多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面?
A. A.大额现金开户
B. B.异常开户
C. C.存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D. D.一般存款账户
[多选题]在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下那些资料,进一步识别客户身份?
A. A、结婚证;
B. B、完税证明;
C. C、单位出具的收入证明;
D. D、驾驶证
[多选题]银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责()
A. A、客户身份识别
B. B、客户身份资料
C. C、可疑交易报告
D. D、交易记录保存
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