已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（

【名词&注释】

银行业金融机构、责任人员(responsible personnel)、监管部门(supervision department)、银行业协会(banking association)、重要依据(important basis)、违法违规行为、发挥重要作用、立案侦查、采取补救措施、银监会派出机构

[单选题]已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（）报送。

A. A、银监会
B. B、银行业协会
C. C、所在地银监会派出机构
D. D、上级金融机构

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[多选题]银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

A. A、银行业金融机构从业人员独立实施的。
B. B、银行业金融机构从业人员参与实施的。
C. C、外部人员实施的。
D. D、自然灾害。

[多选题]根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

A. A、情节轻微且未造成损害的；
B. B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C. C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
E. E、自查发现、主动揭露案件的。
F. F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

[多选题]银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。

A. A、高管考评
B. B、监管评级
C. C、监管评价
D. D、现场检查

[多选题]发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

A. A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B. B、要迅速、全面、深入地了解案情；
C. C、要积极地追索损失、保护权益；
D. D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E. E、要严肃进行案件问责。

[单选题]银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求（）

A. 半年；50%
B. 半年；100%
C. 一年；50%
D. 一年；100%

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