《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措

【名词&注释】

管理办法、行政主管部门(executive branch)、中国人民银行法、书面通知(written notice)、中国证券(china ' s securities)、金融机构反洗钱、反洗钱措施、工作组成(work group)、所有权和控制权(ownership and control)、特别工作组

[多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）

A. 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B. 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权^{(ownership and control)}结构
C. 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

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[单选题]《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”概念是指（）。

A. A、1年以上
B. B、2年以上
C. C、3年以上
D. D、5年以上

[单选题]银行为存款人开立一般存款帐户、专用存款帐户和临时存款帐户的，应自开户之日起（）个工作日内书面通知基本存款帐户开户银行。

A. A、2
B. B、3
C. C、4
D. D、5

[单选题]金融行动特别工作组的工作目标是（）。

A. 向全球所有国家和地区推广反洗钱信息
B. 在金融行动特别工作组成^{(work group)}员内监督执行《四十项建议》
C. 在全球推动反洗钱专门立法
D. 关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势

[多选题]调查可疑交易活动时，应具备的条件包括（）。

A. A、调查人员为二人
B. B、出示合法证件
C. C、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D. D、国务院规定的其他条件

[单选题]国家反洗钱行政主管部门是指（）。

A. A、中国人民银行
B. B、公安部
C. C、中国工商银行
D. D、中国证券管理委员会

[单选题]我国最先规定了洗钱罪的是（）。

A. A、修订后的新《宪法》
B. B、1997年修订后的《刑法》
C. C、修订后新的《中国人民银行法》
D. D、《金融机构反洗钱规定》

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