证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、主要内容(main contents)、建立健全(establishing and perfecting)、重要内容(important content)、营业网点(business-net spots)、普通员工(ordinary staff members)、业务人员(business operation personnel)、差异性市场营销策略、风险的防范措施、电话委托(telephone order)

[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C. 对客户资金实行第三方存管
D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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学习资料：

[单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障

[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A. 合规管理
B. 盈利管理
C. 客户管理
D. 内部管理

[单选题]（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略

[多选题]客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A. 人工电话委托^{(telephone order)}
B. 自助委托
C. 网上委托
D. 电话自动委托

[多选题]证券公司对证券经纪业务人员^{(business operation personnel)}的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A. 客户交易量
B. 被考核人员行为的合规性
C. 服务的适当性
D. 客户投诉的情况

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