第七章上市公司发行新股并上市题库2022往年考试试题(7AA)

1. [单选题]控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A. A、30%
B. B、40%
C. C、50%
D. D、70%

2. [单选题]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书^(prospectus)中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

3. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(non-public offering)}股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/60wykg.html