2022金融机构反洗钱题库终极模考试题276

1. [单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）

A. 信用
B. 地域
C. 业务
D. 行业

2. [多选题]金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。

A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国证券^{(china s securities)}监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会

3. [单选题]金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构^{(other financial institutions)}在与客户签订金融业务合同时，应当（）客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 审查
B. 核查
C. 检查
D. 核对

4. [多选题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。

A. 进入金融机构进行检查；
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

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