2022证券交易题库第三章特别交易事项及其监管题库试题正确答案(10.02)

1. [多选题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

2. [多选题]对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

A. 日收盘价格^{(closing price)}涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只证券
B. 日价格振幅达到15%的前5只证券
C. 日换手率达到20%的前5只证券
D. 日收盘价格^{(closing price)}涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只证券

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