对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理

【名词&注释】

网上银行(internet banking)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、领导责任(leadership responsibility)、人身安全(personal safety)、认真学习(earnestly studying)、第一责任人、监管部门(supervision department)、现行制度(current system)、立案侦查

[判断题]对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.

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[多选题]部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴，包括（）。

A. A、商业贿赂类案件，并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。
B. B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。
C. C、参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处
D. D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案

[单选题]高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

A. A、分管行长（或分管总经理）
B. B、一线员工
C. C、行长（或总经理等）
D. D、内控人员

[单选题]要养成定期梳理完善现行制度^{(current system)}、流程的习惯，对监管部门^{(supervision department)}的（）结论更要认真学习，对照整改。

A. A、问题评价
B. B、内控评价
C. C、内控表述
D. D、查出问题

[单选题]（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

A. A、银监局
B. B、银监会
C. C、银行业金融机构总部
D. D、银行业金融机构本部

[单选题]案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（）”。

A. A、一情一报
B. B、一情多报
C. C、多情一报
D. D、有情不报

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