初级金融专业题库2022第四章金融市场题库考试题108

1. [单选题]证券业协会属于()。

A. 证券市场的主体
B. 中介机构
C. 主要的监管机构
D. 自律性组织

2. [单选题]刘某购买了1000份A公司的可转换债券，每份面额100元，转换价格为25，他在规定期限内可换得股票（）股。

A. 400
B. 2000
C. 4000
D. 8000

3. [单选题]同业拆借市场的主要特征是（）。

A. 同业性、长期性、担保性、大额交易和不提交存款准备金
B. 同业性、短期性、无担保性、大额交易和提交存款准备金
C. 同业性、短期性、市场准入性、大额交易和不提交存款准备金
D. 同业性、长期性、市场准入性、大额交易和不提交存款准备金

4. [单选题]投资者之间买卖已发售债券的场所为（）。

A. 一级市场
B. 二级市场
C. 同业拆借市场
D. 无形市场

5. [单选题]某5年期、面额100元的债券，以80元的价格贴现发行，其票面收益率为（）。

A. 4%
B. 20%
C. 5%
D. 16%

6. [多选题]下列属于场外交易市场的有（）。

A. 证券交易所
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
E. 店头市场

7. [多选题]关于证券交易程序，下列说法正确的有（）。

A. 所谓开户是指投资者在选定好经纪人以后，开立证券交易的账户，并在资金账户中交足准备金
B. 开户之后客户可以随时打电话委托经纪商代为买卖证券
C. 竞价成交原则的核心内容是价格优先、时间优先原则
D. 申请竞价成交后，买卖未告成立，还需委托人确认方可交割
E. 证券商之间也要进行清算交割

8. [多选题]投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式^{(transaction mode)}可以称为（）。

A. A.信用交易B.买长交易C.卖空交易D.保证金交易E.垫头交易

9. [多选题]投资者预期某证券价格将上涨，在交纳规定的保证金后，从经纪人处取得部分贷款，购入证券，待一定时间后再以较高的价格售出，并归还贷款，从买进和卖出的差价中获取利润的交易方式^{(transaction mode)}称为（）。

A. 保证金买长交易
B. 期货交易
C. 保证金多头交易
D. 保证金卖空交易
E. 保证金空头交易

10. [多选题]股票的价格指标包括（）。

A. 开盘价与收盘价
B. 最高价、最低价与最新价
C. 买入价与卖出价
D. 涨跌、涨跌幅
E. 股票的成交额

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