基金职业道德题库2022模拟考试冲刺试题110

1. [单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整手段不同
D. 调整对象不同

2. [单选题]职业道德的作用不包括（）

A. 调整职业关系
B. 提升职业素质
C. 强化道德素养
D. 促进行业发展

3. [单选题]某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A. 二公司的内幕交易
B. 基于交易的操纵市场
C. 基于信息的操纵市场
D. 不正当竞争

4. [单选题]基金职业道德教育的内容主要包括（）

A. 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B. 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C. 培养基金道德观念，培训基金道德素质
D. 灌输基金道德规范，培养基金道德素质

5. [单选题]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

6. [单选题]某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得操纵市场
C. 不得进行不正当竞争
D. 不得欺诈客户

7. [单选题]在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

8. [单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章^{(divisional regulations)}Ⅲ.基金公司内部^{(corporate internal)}工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9. [单选题]基金持有人与基金管理人之间是（），基金管理人和基金托管人^{(fund trustee)}应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

A. 合作关系
B. 信托关系
C. 代理关系
D. 借贷关系

10. [单选题]（）是业务人员^{(business operation personnel)}上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

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