基金销售从业资格考试题库2022基金管理人的内部控制题库考试考试试题试卷(7J)

1. [单选题]（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节^{(each link)}。

A. 健全性^(soundness)原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

2. [单选题]2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

A. 华安创新
B. 淄博乡镇企业投资基金
C. 基金开元
D. 基金金泰

3. [单选题]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门^{(different sectors)}主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5zq354.html