1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两

【名词&注释】

有限责任公司(limited liability company)、营业网点(business-net spots)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、《中华人民共和国公司法》、保荐代表人(sponsor deputy)、工作日志(daily log)、凭证式国债(proof national debt)、信息隔离墙、书面报告(written report)

[多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A. A．股份有限公司
B. B．有限责任公司
C. C．国有独资公司
D. D．两个以上国有企业

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[单选题]申请凭证式国债^{(proof national debt)}承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

A. 20个
B. 30个
C. 40个
D. 50个

[单选题]保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告^{(written report)}，由中国证监会予以变更登记。

A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

[单选题]从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。

A. 尽职调查阶段
B. 持续督导阶段
C. 保荐期间
D. 以上都不对

[多选题]保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

A. 保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
B. 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志^{(daily log)}检查情况的说明
C. 保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D. 保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道

[多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 融资融券等业务

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