基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库模拟练习题107

1. [单选题]根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》

2. [单选题]基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A. 直系亲属^{(lineal consanguinity)}不在拟任职的基金管理公司任职
B. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D. 有履行职责^(acquittal)所需要的时间

3. [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

4. [单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A. 100
B. 150
C. 200
D. 300

5. [单选题]“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

A. 基金销售机构
B. 基金份额登记机构
C. 基金销售支付机构
D. 会计师事务所

6. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

A. 20％
B. 25％
C. 30％
D. 35％

7. [单选题]非公开募集基金不可以向（）推介。

A. 社会保障基金、企业年金等养老基金
B. 私募基金管理人及其从业人员
C. 慈善基金等社会公益基金
D. 一般投资机构或个人

8. [单选题]中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

9. [单选题]基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

A. 责令限期改正
B. 责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
C. 指定其他机构托管、接管
D. 取消基金管理资格

10. [单选题]狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A. 政府基金监管机构
B. 基金管理人员
C. 基金行业自律组织
D. 基金机构内部监督部门

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