2022基金销售从业资格考试题库第一章证券市场基础知识题库模拟系统107

1. [单选题]证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。

A. 发行
B. 交易
C. 发行和交易
D. 分红

2. [多选题]基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）

A. A、所有权，经营权与监督权的三权失衡
B. B、基金管理公司与其他基金当事人^{(fund related parties)}之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制
C. C、内部控制制度存在缺陷
D. D、没有独立董事

3. [单选题]某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}及其他不正当^(unfair)的证券交易活动。

A. A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅱ.Ⅲ.

4. [单选题]关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

A. 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B. 是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范^{(profession behavior norm)}
C. 是基金从业人员职业道德规范的简称
D. 是一般社会道德、职业道德的总和

5. [单选题]关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。

A. A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户C.尊重所有客户D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

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