期货公司管理办法题库2022加血提分每日一练(04月18日)

1. [单选题]未经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料^{(application material)}等方式成为期货公司股东^{(company shareholders)}，情节严重的（）。

A. A．责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B. B．责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
C. C．给予警告，单处5万元以下罚款
D. D．给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

2. [多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A. 宣告其破产
B. 撤销其部分期货业务许可
C. 关闭其分支机构
D. 撤销其全部期货业务许可

3. [多选题]（）应当对月度报告签署确认意见。

A. 董事
B. 法定代表人
C. 经营管理的主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
D. 财务负责人

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5zdodl.html