第九章债券的发行与承销题库2022模拟试卷107

1. [单选题]对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。

A. A．行政分配
B. B．公开招标
C. C．银行发售
D. D．承购包销

2. [多选题]发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。

A. 包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B. 发行方案
C. 招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D. 招股意向书全文及相关文件的书面材料

3. [单选题]2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。

A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《证券公司借入次级债务规定》

4. [多选题]以下说法正确的是（）。

A. 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%
B. 其他商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的30%
C. 商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务额度不得超过自身核心资本的15%
D. 商业银行投资购买所有银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的20%

5. [多选题]资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。

A. 发起机构
B. 受托机构
C. 贷款服务机构
D. 资金保管机构

6. [多选题]（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A. 中国人民银行
B. 国家发展和改革委员会
C. 财政部
D. 国资委

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